THE GOLDMAN SACHS GROUP, INC. Der US-Bezirksrichter Alvin Hellerstein in Manhattan und die Anwaltsteams der Staatsanwälte und der Angeklagten begannen damit, potenzielle Geschworene nach ihrem Hintergrund und ihren Vorurteilen zu befragen, was als Voir dire bekannt ist. Zu den ersten Fragen gehörte, ob sie bei Finanzinstituten wie Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs und anderen gearbeitet haben oder andere Verbindungen zu ihnen unterhalten.
Einige potenzielle Geschworene sagten, sie hätten Verbindungen, könnten aber unparteiisch sein.
Der Prozess wird sich mit der Implosion von Hwangs leicht reguliertem Familien-Investmentbüro Archegos befassen, das nach Ansicht der Staatsanwaltschaft bei den Unternehmen in seinem Portfolio Verluste von mehr als 100 Milliarden Dollar verursacht hat.
Am Mittwoch wurde ein Pool von 76 potenziellen Geschworenen ausgewählt, die erklärten, dass sie die gesamte Dauer des Prozesses, der bis zu acht Wochen dauern kann, durchhalten könnten.
Ein potenzieller Geschworener wurde am Donnerstag entlassen, nachdem er sagte, er sei kein englischer Muttersprachler und habe Schwierigkeiten, die Anweisungen zu verstehen. Zwölf Geschworene und vier Ersatzgeschworene werden letztendlich ausgewählt.
Die Staatsanwaltschaft wirft Hwang vor, mit Hilfe von Finanzverträgen, die als Total Return Swaps bekannt sind, heimlich übergroße Anteile an mehreren Unternehmen erworben zu haben, ohne deren Aktien tatsächlich zu besitzen.
Seine Positionen waren so groß, dass sie die der größten Investoren der Unternehmen in den Schatten stellten und die Aktienkurse in die Höhe trieben, so die Staatsanwaltschaft. Auf dem Höhepunkt hatte Archegos 36 Milliarden Dollar an Vermögenswerten und 160 Milliarden Dollar an Aktienpositionen.
Fallende Aktienkurse im März 2021 lösten Nachschussforderungen aus, denen Archegos nicht nachkommen konnte. Dies wiederum veranlasste einige Banken dazu, die Aktien, mit denen die Swaps unterlegt waren, abzustoßen, was zu großen Verlusten für Archegos und seine Kreditgeber wie Credit Suisse, jetzt Teil von UBS , und Nomura Holdings führte.
Die Staatsanwaltschaft behauptet, dass Hwang und der ehemalige Finanzchef von Archegos, Patrick Halligan, der ebenfalls vor Gericht steht, über ihre Beteiligungen gelogen haben, um ihre Geschäftsbeziehungen zu den globalen Banken aufrechtzuerhalten.
Hwang und Halligan sind wegen Verschwörung zum organisierten Verbrechen angeklagt. Hwang ist zusätzlich wegen Betrugs und Marktmanipulation in 10 Fällen angeklagt, Halligan zusätzlich wegen Betrugs in zwei Fällen. Für jeden Anklagepunkt droht eine Höchststrafe von 20 Jahren.
Die beiden Männer haben auf nicht schuldig plädiert und werden voraussichtlich argumentieren, dass die Staatsanwaltschaft eine neuartige und unsinnige Theorie der Marktmanipulation vorbringt.
Hwangs Anwälte haben den Fall als den "aggressivsten Fall von offener Marktmanipulation, den die Staatsanwaltschaft je angestrengt hat" bezeichnet. Mehrere Anwälte sagten gegenüber Reuters, dass es ein schwieriger Fall für die Regierung werden könnte.
Der Chefhändler von Archegos, William Tomita, und der Chief Risk Officer, Scott Becker, haben sich im Zusammenhang mit der Anklage schuldig bekannt und werden voraussichtlich im Prozess aussagen. (Berichterstattung von Brendan Pierson in New York; Bearbeitung durch Michael Erman)
