Südkoreas Marktaufsichtsbehörde erklärte am Montag, dass sie im Rahmen einer umfassenden Untersuchung der Handelspraktiken ausländischer Investmentbanken bei sieben weiteren Banken Verstöße gegen die Regeln für Leerverkäufe auf dem heimischen Aktienmarkt festgestellt habe.

Im vergangenen November hatte Südkorea ein Verbot von Leerverkäufen von Aktien auf dem heimischen Markt eingeführt, nachdem es im Oktober illegalen Handel durch zwei ausländische Firmen festgestellt hatte, und eine Sonderuntersuchung eingeleitet, um die Handelspraktiken anderer Banken zu untersuchen.

In ihren am Montag veröffentlichten vorläufigen Untersuchungsergebnissen erklärte die Finanzaufsichtsbehörde (FSS), dass sie bisher bei neun von 14 ausländischen Investmentbanken illegalen Handel festgestellt hat, darunter zwei, die bereits mit einer Geldstrafe belegt wurden, mit Handelsverstößen von insgesamt 211,2 Milliarden Won (154,76 Millionen Dollar).

Gegen die anderen fünf werde noch ermittelt, sagte der FSS, ohne einen Namen zu nennen.

Die südkoreanische Tageszeitung Chosun Ilbo berichtete am Donnerstag, dass die Finanzbehörden der Credit Suisse AG mitgeteilt haben, dass ihr 50 Milliarden Won an Bußgeldern drohen, weil sie gegen die Regeln für Leerverkäufe verstoßen haben soll.

Die Mitteilung wurde an die südkoreanischen und singapurischen Einheiten der Bank geschickt, so der Bericht unter Berufung auf Branchenquellen.

Der FSS und die UBS, die die Credit Suisse im Jahr 2023 übernommen hat, lehnten es ab, den Bericht zu kommentieren.

In Südkorea verbietet das Kapitalmarktgesetz "nackte" Leerverkäufe von Aktien, bei denen ein Anleger Aktien leerverkauft, ohne sie vorher zu leihen oder festzustellen, dass sie geliehen werden können.

Der FSS erklärte, dass er bei seinen Ermittlungen mit den Behörden in Hongkong zusammenarbeitet und plant, die Stadt noch in diesem Monat zu einem Treffen zu besuchen, um die südkoreanischen Leerverkaufsvorschriften zu erläutern.

Letzten Monat bereitete die Aufsichtsbehörde einen neuen Überwachungsmechanismus vor, um Verstöße gegen Leerverkäufe auf dem Aktienmarkt besser zu erkennen.

Südkorea hat erklärt, dass das Verbot von Leerverkäufen, das in der ersten Hälfte dieses Jahres verhängt wurde, so lange in Kraft bleiben wird, bis angemessene Maßnahmen zur Verhinderung illegaler Geschäfte vorbereitet werden. ($1 = 1.364,6800 Won) (Bericht von Jihoon Lee, Bearbeitung von Ed Davies)